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售電側放開下國內電力市場化交易模式探析

時間:2020-09-01 16:32作者:蘇賁
本文導讀:這是一篇關于售電側放開下國內電力市場化交易模式探析的文章,對于電網企業,其地位已由傳統售電主體轉變為市場化競爭的參與者,如何更好地融入改革,提升核心競爭力,已經成為了新一輪電改后企業發展的重大課題,對售電側開放下電力市場化交易模式改革進行研究顯得尤為必要。
  摘 要
  
  改革開放以來我國經濟快速發展,電力工業建設竿頭直上。但是,電網企業計劃性發展所形成的垂直一體化壟斷式經營模式已無法適應當前經濟發展的需要,為使市場在資源配置中發揮絕對性作用,我國進行了多次電力改革。當前,售電側市場化改革顯效呈著,在經濟發達區域已形成售電業務群雄逐鹿的態勢。


售電側放開下國內電力市場化交易模式探析
 
  
  對于電網企業,其地位已由傳統售電主體轉變為市場化競爭的參與者,如何更好地融入改革,提升核心競爭力,已經成為了新一輪電改后企業發展的重大課題,對售電側開放下電力市場化交易模式改革進行研究顯得尤為必要。
  
  首先,以我國當前電力交易模式為研究對象,分析了統購統銷單邊模式和多買多賣雙邊模式兩種交易模式分別對電力價格定價、市場交易效率以及供需關系反映能力的影響;為借鑒國外成熟電力市場的改革經驗,通過文獻對美國、歐洲等電力交易市場進行研究,分析了集中式與分散式兩種不同電力交易模式的特點。對新一輪電力改革背景和我國售電側放開發展歷程進行梳理,分析了售電側放開后地方性電網企業、前向一體化的發電企業、工業園區售電公司以及未知獨立售電公司將會對電網企業產生的影響。
  
  其次,對比分析了廣東、浙江兩地電力市場試點情況,對兩地電力市場試點情況進行了經驗總結。并結合國外成功經驗,完善了售電側放開下電力市場化交易模式的總體設想,采用電力市場初級發展階段、中級發展階段、成熟發展階段分步實施的措施構建我國電力市場化交易模式,構建了售電側放開下電力市場化交易基本框架模式,提出了售電側放開下電力市場化交易模式完善建議。
  
  最后,分析了新一輪電改后的電力市場化交易風險,并提出了建立大數據電力交易平臺、信息管理體系、黑名單制度三項風險應對措施。并從電網企業的角度出發,分析了電網企業售電側放開前后運營及盈利的變化,對其售電側放開后的企業定位和應對措施提出了建議。
  
  關鍵詞:  售電側放開,電力交易模式,電力期貨,交易監管,電網對策。
  
  Abstract
  
  Since the reform and opening up, the rapid development of economy in China has greatly promoted the development of the power industry, which makes the power industry a prosperous phenomenon. However, the integration monopoly mode formed by the planned development of the power grid enterprises can no longer meet the needs of current economic development. In order to make the market play the decisive role in the allocation of resources, several power reforms have taken place in China. At present,remarkable progress has been made in the electricity market reform of retail side has been effective. In the economically developed regions of China, the competition among electricity retaling companies is intense. After the latest electric power reform, the dominant position of power grid enterprises in electricity retailing business has been transformed into a participant in market competition. How to better integrate reform and enhance competitiveness has become an important topic for the development of the power grid enterprises. Therefore, it is particularly necessary to study the reform of electricity marketization transaction mode under the opening of electricity retails side.
  
  Firstly, based on the current power trading model in China, the influence on power pricing, market transaction efficiency and the reflection ability of supply and demand ofthe unilateral mode of unified purchase and the bilateral mode of multiple purchase and multiple sale has been analyzed in this paper. In order to draw on the experience offoreign mature power marke, 3 typical foreign power trading markets of the United States, the United Kingdom and northern Europe are selected as the objects to analyzethe characteristics of centralized and decentralized power trading modes. The background of the latest electric power reform and the development process of Chinese electricity retail side marketization is reviewed, for the purpose to analyze the influence of local power grid enterprises, forward integrated power generation enterprises, power retaling enterprises established by large industrial park and unknown independent power retaling enterprises on power grid enterprises after the marketization of electricity retailsside.
  
  Secondly, comparatively analyze the pilot situation of the electricity markets in Guangdong and Zhejiang, and summarize the experience of the pilot situation of the electricity markets in the two places. Combined with the successful experience abroad,the overall assumption of the electricity market transaction model under the liberalization of the electricity sales side has been perfected, and the country’s electricity market transaction model has been constructed step by step in the initial development stage, intermediate development stage, and mature development stage of the electricity market. Constructed a basic framework model for electricity market transactions under the electricity sales side, and put forward suggestions for perfecting electricity market transactions under the electricity sales side.
  
  Finally, the risks of power market trading after the latest electricity market reform is analyzed. To reduce risks, 3 risk countermeasures are proposed, which are establishing big data power trading platform, information management system and blacklist system.
  
  Keywords:    electricity retail side marketization, electricity trading mode, electric power futures, transaction supervision, grid countermeasures。
  
  第 1 章 緒 論。
  
  1.1、 研究背景。
  

  電力是國家經濟發展前進的動力,是支撐現代生產和生活的重要基礎。電力體制作為管控機制,對電力系統及電力市場各個領域進行統籌協作,保障電力生產、輸送、銷售、交易、使用等一系列環節有序運作。傳統電力交易采用“統購統銷”模式,嚴重束縛電力行業的健康發展。2002 年,國務院印發《國務院關于印發電力體制改革方案的通知》(國發〔2002〕5 號,以下簡稱 5 號文),明確“廠網分開,主輔分離,輸配分開,競價上網”的電改方向。2015 年,國務院印發《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發〔2015〕9 號,以下簡稱 9 號文)[1]。該文件明確指出當前電力市場存在資源利用效率不高,缺少相關的管理機制,售電側沒有建立有效的競爭機制,用戶與發電企業之間市場交易不足以及市場配置資源的決定性作用難以發揮等問題,并提出了更加科學、全面和明確的電改方向。
  
  電力體制改革,總體基調為打破行業壟斷,建立良好、公平公正的競爭性電力市場,并逐步形成競爭性的發電側市場和售電側市場、整合完善的輸變配電網三個部分[2],三者相互獨立又相互依存。發電企業、電力用戶和售電企業是電力市場交易的三大市場主體,電力交易是連接三個市場主體重要環節?茖W、合理、高效的電力市場化交易模式,有助于推動發電企業提升發電效率、強化競爭優勢,吸引售電公司參與購售電業務而獲取電價差額,促使用戶便宜購電,并由此而形成的電改巨大紅利引起了社會相關方的關注和參與。電力市場化交易模式的重要性不言而喻,它也是推動電力體制改革的關鍵任務。因此,推行電力市場化交易模式,對培育獨立市場主體、構建市場多元化發展,形成競爭有序的電力交易格局,促使通過市場決定,對資源進行合理配置等方面都具有重大意義。
  
  1.2、 研究目的與意義。
  
  1.2.1、 研究目的。

  
  當前,我國電力行業發-輸-配-售垂直一體化的壟斷經營模式已經無法適應經濟市場化發展需要,壟斷性經營模式引起的經濟發展的矛盾日趨加重。為此,開展電力市場化交易模式研究,主要目的是為了解決我國電力領域壟斷、電力資源過度集中、電力服務質量長期不高等問題提供一套解決方案。
  
  1.2.2 、研究意義。
  
 。1)理論意義。

  
  通過對國外成功電力交易市場的研究,了解各電力市場交易模式的優點和不足,分析總結了各國電力市場構建和運行經驗中適合我國借鑒的內容,結合我國實際情況,提出了在我國構建電力市場化交易模式的思路及完善建議。
  
  1)提出了我國電力市場化交易模式的分步構建思路,形成了當前我國各地區電力市場化交易模式建設指引。
  
  2)完善了具有中國特色的電力市場化交易模式體系,充實了構建符合我國國情的電力市場化交易模式理論基礎。
  
  3)加深了同步構建“中長期合約+現貨市場”交易模式理論研究,為我國各地區不同步推進市場化交易模式建設提供適用的方案。
  
  (2)實際意義。
  
  當前,我國建立電力市場化交易模式依然面臨許多問題需要解決,開展電力市場化交易模式研究可以指導推動模式構建,意義顯著。
  
  1)可通過分析總結國外電力市場建設過程遇到的問題,舉一反三,吸取教訓,想方設法避免重蹈覆轍。
  
  2)掌握電力市場構建規律,指導準確制定我國電力市場化交易模式分步建設計劃——中長期合約市場模式、“中長期合約+現貨市場模式”,確保每一步都走對走穩。
  
  3)深入分析我國不同于國外的情況,提前針對我國現實情況,制定措施解決,消除改革發展阻礙。
  
  4)對多個市場進行對比分析,掌握哪個市場的模式適合借鑒、哪個市場的模式不適合借鑒,避免了因錯誤借鑒而導致嚴重后果。
  
  1.3 、國內外研究現狀。
  
 。1) 電力市場交易模式研究。
  

  閥光輝(2003)等人基于經濟學的原理,系統對電力市場的三種交易模式進行了分析,即電力庫模式(單邊交易)、雙邊交易模式和交易所模式,并且在我國實際國情基礎上,建議未來的長期電力市場發展中應大力發展雙邊交易模式[3]。
  
  劉喜梅(2006)等人基于經濟學理論中的局部均衡分析方法對雙邊交易模式和電力庫模式進行分析,提出了電力交易模式設計對電力市場結構的形成有直接影響的觀點,并且認與雙邊交易模式相比,電力庫模式下的壟斷勢力更強[4]。劉樹杰研究員(2017)認為市場的本質是經濟關系,在單向市場與雙向市場這兩種競爭市場中,由于交易者之間的聯系有所不同,其對交易中的“權、責對等”方式也不同,所以存在主能量的現貨出清機理和能量市場的構架等也會明顯不同。所以在電力市場頂層設計上,應該以交易關系為核心,以“權、責對等”為基本的邏輯主線,并在制度的成本與收益比較基礎上,選擇“性價比”較高的雙邊交易模式[5,6]。
  
  此外,很多國內學者還對國外電力市場模式進行分析和研究,為國內電力市場的發展提供借鑒經驗。王馨尉(2017)等綜述了美國電力系統組織架構,并對美國各層電力公司的基本情況進行了總結歸納[7]。張子泳(2019)研究了美國 PJM 的電力容儲備市場,PJM 是通過市場清理獲得電力儲備,有著完善的電力儲備系統和非常豐富管理經驗織架構,并對美國各層電力公司的基本情況進行了總結歸納[8]。
  
  王冬明(2010)等人分析了美國 PJM 電力容量市場,指出電力容量市場是有計劃特色的市場,同時也處于不斷完善過程中[9]。李普明(2015)等則研究和分析了目前美國各地由區域輸電組織控制調度獨立系統運營者或獨立系統運營者的電力系統控制中心的功能[10]。陳新儀(2015)等人介紹了 PJM 電網中需求響應資源的基本應用機制,以及需求響應資源對 PJM 電網產生的效益,分析了 PJM 需求響應發展新趨勢——價格響應需求側資源(price responsive demand,PRD)[11]。曾鳴(2013)等人對美國 PJM、德克薩斯州及北歐電力市場進行分析,從市場主體、交易類型、交易信息披露和市場機制等方面獲得國外雙邊交易市場模式的建設經驗[12]。同時,針對英國電力市場存在的平衡機制和不平衡結算機制展開研究,為建設我國電力雙邊交易市場提供了實踐依據[13]。任玉強(2019)等人分析與研究對中美兩國電力能源市場交易制度之間的差異[14]。劉冠池(2016)等人對英國電力市場結構和電力交易模式進行了深入的描述和分析,并與我國電力市場進行了對比[15]。賀宜恒(2018)等人分析了國外典型電力平衡市場的交易結算和運行模式,對典型平衡市場高效運行的經驗和特點進行了總結,提出了我國平衡市場建設運行的相關建議[16]。
  
  (2) 電力市場改革發展研究。
  
  1)國內電力市場。

  
  售電側放開前,我國于 2002 年進行了“廠網分離”發電側放開的電力改革。從此開始,電網企業聯合國內高校及科研院所,對電網企業的機遇與風險等問題及其應對措施開展了大量研究[17-22]。影響電網企業購電成本的主要因素有購電價格、購電數量、購電方式以及購電線損等因素影響,故華北電力大學針對電網企業售電風險問題建立了電網企業購售電業務風險監測分析模型,對購電、售電和線損進行監控和管理[19]。因為獲得購售電差額是電網企業主要收入來源,所以報價決策是電網企業的重要內容。針對購售電風險問題,清華大學提出了報價穩定區間、報價穩定裕度等風險評估指標[20]。針對到電網企業售電收入結構復雜、影響因素多導致對售電收入預測困難的問題,華南理工大學從售電收入的計算原理出發,售電量、用戶類別以及電價三個因素進行分析,提出了一種基于總售電量和售電均價預測值的售電收入預測方法[21]。
  
  2015 年,國務院印發電改 9 號文,標志著我國新一輪電力改革拉開序幕,售電側放開給電網企業帶來了前所未有的挑戰[23-25]。王鵬(2016)等人對國內電力市場體系進行了研究,總結了電力體制改革以來的成效,以及市場構建中存在的問題,例如輸配電價核定機制不透明,無法實現社會監督目標,企業角色轉變不徹底,公平開放不到位等,并分析相應原因[26]。王鵬等人深入分析了現代電力市場體系,并對現代電力市場體系建設方面進行了相關研究[27]。曾鳴(2016)等人分析了售電側改革和售電公司等問題[26],認為電力市場化改革的關鍵是電價改革,其中售電市場的放開與能源互聯網的建設關系密切;楊珺婕(2017)等人從電網平臺戰略角度,對售電業務定位、目標市場細分和用戶過濾機制等五個方面設計了電網企業售電戰略平臺[28]。從電網企業經濟成本最小化的目標出發,何非(2018)等人[29]
  
  采用大數據分析方法,對用電企業用電情況進行分析并建立了售電量最大化且電網企業成本最小化的經濟模型。對于購售電環節可能存在的風險,華北電力大學結合現代投資組合理論和遺傳算法建立了最優購電組合決策模型,并建立了一套基于用電客戶自身能力和信用的用電客戶信用評價指標體系[30]。機遇與挑戰并存,華北電力大學蘇偉(2016)[30]、董林峰(2017)[31]和才華(2017)等人[32]采用 PEST 法和 SWOT 法分別對電網企業外部環境和內部環境進行分析,明確了供電企業的目標戰略。
  
  此外,引入外界社會資本將會電力市場的競爭加劇,并使得市場參與者的優勝劣汰的進程加快;谑袌龌蟓h境,基本的電力供應不再滿足購電用戶,定制化和個性化的能源服務將會被更希望獲得[33]。除此之外,用戶可以自主選擇較優用電模式且高用電效率的售電公司,這些公司允許收取提供相應的服務的合理費用[34]。孫云濤(2018)等人對電力市場下影響用戶選擇售電公司的主要因素進行了分析,將用戶分成大工業用戶、一般工商業用戶和居民用戶三大類,然后根據不同用戶的負荷特性進行建模,對用戶選擇售電公司的行為進行分析[35]。
  
  2)國外電力市場。
  
  由于國外電力市場已經發展了一段時間,因此,較國內而言,具有相對完善體制機制,研究內容更加豐富。Hesmondhalgh, S.(2003)闡述了英國 NETA(The NewElectricity Trading Arrangements)的基本原理,并研究了雙邊交易模式在英格蘭和威爾遜的發展和應用情況[36]。Leonardo Meeus(2005)等人研究表明,歐盟成員國具有類似的電力市場架構,但是這些市場的整合程度很弱,充分利用現有電網基礎設施對于改善成員國子市場之間的聯系具有巨大的潛力[37]。JianpingHe(2015)等人認為對于電力市場的影響,批發價要比零售價的影響大,由于電力市場的批發和零售這兩種市場價格均會變動,零售商們可以通過將其資產分別投入到傳統金融市場和電力市場,可行解區間內的一個閉式最優解通過求解平穩方程來得到[38]。Ignatieva K 等人(2012)研究澳大利亞的電力市場,發現現貨價格依賴于市場結構,且所有考慮的市場價格之間存在一定的依賴關系,其中有傳輸線連接的市場之間表現出最強的依賴關系[39]。Nojavan S(2015)等人提出了一種能夠獲得零售商向 pool market 提交的最優競價策略的高效優化方法[40]。Philpott A B(2006)等人系統分析了國外電力市場的出清模型[41]。TashpulatovS N(2015)等人對英格蘭和威爾士的電力市場監管機構進行分析,說明了監管機構在電力市場自由化改革過程中產生的重大影響[42]。
  
  Yang Y(2014)等人對丹麥零售電力市場進行研究分析,發現丹麥零售電力市場將近于 10 年前放松管制,但幾乎沒有引起供應商之間消費者的切換或供應商服務合約的重新談判[42]。從能源政策的角度來看,一定數量的供應商轉換是市場放松管制成功的重要指標。Rozeta Karova(2011)全面綜述和分析了電力市場中的市場力量,提出了用于市場力量分析和市場力量研究與發展的各種指標[43]。
  
  Downward A(2016)等人認為在任何行業,風險一直是財務決策的主要部分,對于電力市場也一樣,一個電力市場的三階段模型被引入[44]。公司進入零售市場可以有所選擇,然后訂立相關零售合約,最后在批發市場購買電力來實現合約的履行。演示了企業如何改變其行為以規避風險,并通過傳輸網絡上的資產交換策略示例來證明建模規避風險對確定政策結果的重要性。Ofuji K(2016)等人總結了日本批發和零售電力市場的現狀,為電力系統的改革提供重要的經驗和教訓[45]。
  
 。3) 研究評述。
  
  上文主要回顧了國內外學者關于電力交易市場的研究現狀。由于國外電力市場發展已經較為成熟,因此具有較為豐富的研究內容。比如引入電力市場的三階段模型等等。國內目前也做了不少相關方面的研究,例如通過經濟學對電力市場進行分析,把握電力市場中的經濟學關系,并對新一輪電改中產生的問題和原因做了相關研究。除此之外還有不少學者針對國外典型的電力市場進行研究,如分析英國、北歐地區的電力交易市場,研究其電力雙邊交易模式的市場機制和建設經驗,為我國建設電力雙邊交易市場提供了實踐基礎。但是因為各個國家所處的發展階段、電力市場特征、國情等大不相同,故我國電力市場在改革過程中需要積極地“摸著石頭過河”,借鑒國外電力市場建設和改革的經驗及教訓,發展出具有我國鮮明特點的電力市場化交易模式。
  
  當前國外電力市場化交易模式主要分為集中式與分散式兩類,其中美國 PJM市場[44]采用的是調度、交易機構為一體化的集中式模式,其有利于確保電網安全穩定運行;而英國、北歐采用的是調度、交易機構獨立分開的分散式模式,該模式將電力作為商品對待,有利于突出電力交易市場的商品流動性。
  
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  1.4、研究方法與思路.

  第2章.  相關概念和理論基礎.

  2.1、 電力市場概述.
  2.2、電力市場化交易模式改革價值.
  2.3、相關理
  2.3.1、交易成本理論.
  2.3.2、套期保值理論.
  2.3.3、博奔論.

  第3章.  售電側放開對電力市場的影響分析.

  3.1、售電側放開的發展過程及對市場主體的影響分
  3.1.1、售電側放開的發展過程.
  3. 1.2、售電側放開對市場主體的影響分析.
  3.2、售電側放開對電力市場交易模式的影響分析.
  3.3、售電側放開前電力市場交易模式存在問題及原因分
  3.3.1、當前電力市場存在的問題
  3.3.2、電力市場問題主要原因分析.

  第4章.  國外典型電力市場化交易模式及經驗介紹.

  4.1、 美國電力市場化交易模式
  4.2、 英國電力市場化交易模式
  4.3、北歐電力市場化交易模式
  4.4、國外電力市場化交易模式總結分析.

  第5章.  售電側放開下國內電力市場化交易模式案例分析

  5.1、電力現貨市場試點應用情況介紹.
  5.1.1、廣東電力市場.
  5.1.2、浙江電力市場.
  5.2、兩地電力市場試點情況對比分析.
  5.3、兩地電力市場試點經驗.

  第6章  售電放開下電力市場化交易模式應用研究及建議.

  6.1、完善電力市場化交易模式的總體設想.
  6.2、售電側放開下電力市場化交易基本框架模式
  6.2.1、中長期合約市場交易模式.
  6.2.2、現貨市場交易模式
  6.3、售電放開下電力市場化交易模式完善建議

  第7章  電力交易體系運轉保障機制.

  7.1、電力交易監管對策研究
  7.1.1、電力交易組織的管理.
  7.1.2、市場主體管理.
  7.2、交易流程管理.
  7.3、電力市場防控體系

  第 8 章 結論

  電改 9 號文及其配套文件是對售電側放開下電力市場、電力交易等領域改革工作進行了統籌規劃和全面部署。發電側、輸電側、售電側在面臨職能轉變情況,市場化又為他們提供了通過參與市場競爭獲得利潤的渠道:電力市場結構和主體發生較大變化,售電主體更多元、交易締結組合更多種、交易模式更科學化和市場化等;在利益驅使下,市場競爭變得更加激烈,從而促使相關領域企業著力優化資源配置、提升管理水平,進而提升了電力生產、輸送、維護、銷售、使用的效率和質量。本輪電改從政策、制度及實踐上都較以往更加科學、系統、全面,并通過穩步推進取得了一定成效。本文是對售電側放開下電力市場化交易模式改革進行探討并提出提出了想法,有如下研究成果:

 。1)概括了電力市場化運營模式的國外成熟經驗,介紹了國內電改前電力交易模式和售電側放開下電力交易試點動態,總結了售電側放開下電力市場化交易的競爭特點和基本組織運營模式,評述了與本文相關的電力市場交易風險研究、組織策略等文獻。

 。2)研究了售電側放開下適合我國試行運行的兩種電力市場典型交易模式(發達國家已成熟運行)——電力中長期合約及電力現貨交易?紤]國內電力行業實際情況及傳統,借鑒國外成熟經驗,研究并提出了兩種交易模式的運轉套路、電力市場交易計劃、組織、管理規定和市場管理組織機構設置方式等。另外,還分析了在電力市場尚未完整構建(僅有中長期和現貨兩種交易模式)情況下,引入電力期貨的必要性及可行性,并舉例說明。

 。3)研究了售電側放開下電力市場化交易風險防范對策,提出三項應對措施:一是信息發布管理;诖髷祿娏灰灼脚_,全面真實準確發布電力交易相關信息,用公開數據以確保電力交易陽光、透明,確保各參與方、利益相關方的信息獲得和權益保障。二是信息體系建設管理。通過建立完善市場主體信用評價制度,建立周期性信息評價機制,對市場主體開展資質監管和行為監督,合理增加、減除合格或不合格市場主體,確保各相關參與方符合要求。三是建立并完善黑名單制度,建立限制交易行為或強制性退出機制,確保電力交易合法公平公正。

  參考文獻.

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